بازار
او افزود: سرمایه‌گذاران در مراجعه به نهادهای مالی، انتظار دارند خدمات دریافتی در چارچوب مقررات و با رعایت حقوق و منافع آنان ارائه شود. ازاین‌رو، نظارت مؤثر بر عملکرد این نهادها و رسیدگی منسجم به تخلفات احتمالی، بخشی از سازوکار صیانت از حقوق سرمایه‌گذاران و حفظ سلامت و اعتبار بازار سرمایه است. با توجه به تنوع نهادهای مالی، تفاوت در ماهیت فعالیت‌ها و گستردگی مسئولیت‌های آنها، رسیدگی تخصصی و متناسب با ویژگی‌های هر یک از این نهادها را ضروری می‌کند.
آثار عملی رسیدگی‌ها
حسینی با تأکید بر اهمیت آثار عملی رسیدگی‌ها توضیح داد: اقدامات اصلاحی انجام‌شده در پرونده‌ها، حسب مورد، شامل جبران خسارت مشتریان، اصلاح رویه‌های شرکت‌ها، رفع یا کاهش کسری حساب تضمین مشتریان، ترمیم سرمایه یا حقوق صاحبان سهام، اصلاح نسبت‌ها و نصاب‌های سرمایه‌گذاری، دریافت تأیید صلاحیت حرفهای مدیران و رفع ایرادات مربوط به افشای اطلاعات بوده است. همچنین در برخی پرونده‌ها، اقدامات انجام‌شده به کاهش ریسک مشتریان منجر شده است.
او ادامه داد: توجه به رفع آثار تخلف و اصلاح رویه‌های مغایر با مقررات، در کنار اعمال ضمانت‌اجراهای قانونی، از اهمیت بالایی برخوردار است؛ زیرا رسیدگی مؤثر باید علاوه بر تعیین مسئولیت اشخاص متخلف، در چارچوب ظرفیت‌های قانونی به رفع آثار تخلف، کاهش ریسک‌های موجود و جلوگیری از استمرار رفتارهای مغایر با مقررات نیز کمک کند که این موارد در مجموع در حفظ اعتماد سرمایه‌گذاران نقش بسیار مهمی دارد.
تخلفات پرتکرار
حسینی … …
