بازار
این بخش به‌صورت خودکار گردآوری شده است. برای مطالعه کامل خبر، به منبع اصلی مراجعه کنید.
زینب فلاح در گفت‌وگو با پایگاه خبری بازار سرمایه ایران(سنا)، در تشریح مبنای تدوین این دستورالعمل گفت: «با توجه به الزامات قانونی و مقرراتی حوزه مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، تعیین چارچوب مشخص برای رسیدگی به تخلفات اشخاص مشمول در بازار سرمایه و نحوه اعمال ضمانت‌اجراهای متناسب با این تخلفات ضروری است. از این‌رو، دستورالعمل حاضر با هدف تعیین سازوکار رسیدگی به تخلفات و مشخص کردن اقدامات و تنبیهات انضباطی متناسب با نوع و اهمیت آنها تدوین شد.»رییس مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه با اشاره به مهمترین محورهای این دستورالعمل اعلام کرد:« در مقررات جدید، علاوه بر تعیین مسئولیت اشخاص مشمول، مدیران و مسئولان مبارزه با پولشویی، نحوه برخورد با رعایت نشدن الزامات و اقدامات قابل انجام از سوی مرکز مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم سازمان بورس و اوراق بهادار نیز مشخص شده است. بر این اساس، در صورت احراز رعایت نشدن الزامات، حسب مورد امکان اعمال محدودیت، ابلاغ برنامه اصلاحی و ارسال گزارش تخلف برای رسیدگی انضباطی پیش‌بینی شده است.»
فلاح تعیین تنبیهات انضباطی متناسب با شدت و اهمیت تخلف را یکی از محورهای مهم این دستورالعمل اعلام کرد و توضیح داد: «این تنبیهات، طیفی از اخطار و محدودیت در فعالیت یا استفاده از مجوزها … …
